[行政処分]の検索結果

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A 「いつかはゆかし」のアブラハム社業務停止へ

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A 「いつかはゆかし」のアブラハム社業務停止へ

証券取引等監視委員会が、無登録で金融商品を販売していたとして行政処分を勧告していたアブラハム・プライベートバンクに対し、金融庁は6ヶ月以内の業務停止命令を出す方向で最終調整に入った。来週にもアブラハムの...

証券取引等監視委員会が、無登録で金融商品を販売していたとして行政処分を勧告していたアブラハム・プライベートバンクに対し、金融庁は6ヶ月以内の業務停止命令を出す方向で最終調整に入った。来週にもアブラハムの意見を聞く「聴聞」を開いたうえで、処分内容が正式に決定される。

アブラハムは金融商品取引法上の投資助言業者で、「1億円を貯めよう。月5万円の積立で。」が宣伝文句の積み立て投資サービス「いつかはゆかし」を提供しており、投資助言残高は170億円、顧客の数も少なくとも2792人に上るとみられている。

証券取引等監視委員会が認定したアブラハム社の金融商品取引法違反行為は、金融商品販売業者の登録をせず、海外の運用会社から事実上の販売手数料を受け取ってファンド販売を行なった「無登録販売」、実際に投資助言していない金融商品の平均利回りを他の商品と比較し、自社サービスの優位性を示す「誇大広告」、1人の顧客に助言料約940万円を免除した「個別顧客への利益提供」の3つ。

今回の行政処分の勧告についてアブラハム社は、「この度の検査結果を厳粛に受け止め、改めて速やかに業務改善を行い、一層の内部管理体制の強化に努める」との 発表を行なっている。

アブラハム業務停止へ　金融庁検討、監視委が勧告
「半沢効果」によるアブラハム行政処分？ ～「シロはシロ。クロはクロ」を明確にした金融庁
月5万円積立で"自分年金"1億円目指す! 海外投資サービス「いつかは ゆかし」

[3481] Posted by buzei at 2013/10/04 10:57:00
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A 金融庁、日本振興銀行を一部業務停止処分

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A 金融庁、日本振興銀行を一部業務停止処分

金融庁が、先ごろ赤字決算の責任で会長を解任された木村剛氏が実権を握っていた中小企業向け融資を専門とする「日本振興銀行」に一部業務停止命令の行政処分を行った。日本振興銀行で出資法に違反する融資や検査妨害...

金融庁が、先ごろ赤字決算の責任で会長を解任された木村剛氏が実権を握っていた中小企業向け融資を専門とする「日本振興銀行」に一部業務停止命令の行政処分を行った。日本振興銀行で出資法に違反する融資や検査妨害などが行われていたもようだ。

金融庁、振興銀を行政処分へ　内部管理に問題

金融庁は昨年６月から振興銀に対し約９カ月の異例の長期の立ち入り検査を実施。昨年２月に経営破綻した商工ローン大手ＳＦＣＧ（旧商工ファンド）から貸出債権を買い取るなどした取引をめぐり、出資法に抵触する疑いがあると判断したとみられる。

また、振興銀行は金融庁の検査に対し、非協力的な対応を繰り返し、検査が長期間に及ぶ原因になった。これらの対応は検査忌避にあたる可能性があるという。

木村剛 オフィシャルブログ
赤字転落で木村剛氏が会長を退任した日本振興銀行の前途多難！

売国者たちの末路
祥伝社 著者：副島 隆彦,植草 一秀 価格：1,680円 評価：★★★★★

• 言い方は悪いが… ★★★★
• 日本という国について考えさせられた。 ★★★★★
• 混迷きわめる日本の光明となるか？ ★★
• 植草氏をはじめ、謀略で葬り去られた人々の復活を祈ります。 ★★★
• 犯罪者が自分の罪を国のせいにしてるだけ ★

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[1886] Posted by buzei at 2010/05/28 15:47:29
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A バンカメに行政処分

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A バンカメに行政処分

米銀大手バンク・オブ・アメリカが５月初旬に連邦規制当局から、取締役会やリスク・流動性管理の改善を求める行政処分を受けていたもよう。米連邦当局、バンカメに行政処分＝報道http://jp.reuters.com/article/topN...

米銀大手バンク・オブ・アメリカが５月初旬に連邦規制当局から、取締役会やリスク・流動性管理の改善を求める行政処分を受けていたもよう。

米連邦当局、バンカメに行政処分＝報道
http://jp.reuters.com/article/topNews/idJPJAPAN-10089420090716

＞この行政処分は、通常非公開で行われる「了解覚書」と呼ばれるもので、金融機関に対し外部の干渉を受けずに業務を改善する機会を与える。
業務改善が進まない場合は、業務停止命令などさらに厳しい措置が課されるという。

バンカメの決算発表は明日のはずだけどんな決算になってんだろう。

[1224] Posted by 名無しさん at 2009/07/16 19:57:56
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A 金融庁、楽天証券とマネックス証券に一部業務停止命令

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A 金融庁、楽天証券とマネックス証券に一部業務停止命令

2009年3月24日、金融庁が楽天証券とマネックス証券に対して4月1日から一定期間システム整備を伴う新たな業務展開を原則として禁止する行政処分を行った。楽天証券とマネックス証券は、証券取引等監視委員会による検査...

2009年3月24日、金融庁が楽天証券とマネックス証券に対して4月1日から一定期間システム整備を伴う新たな業務展開を原則として禁止する行政処分を行った。

楽天証券とマネックス証券は、証券取引等監視委員会による検査の結果、法令違反の事実が認められたとして、金融庁に対して両社への行政処分を求める勧告が行われており、金融庁はこの勧告を受け、両社の情報管理が不十分だったとして行政処分を行った。

楽天証券については、2008年年11月11日に発生したすべての顧客に対して前場を含め約7時間にわたる受注停止という影響を及ぼした大規模システム障害と、2009年1月13日に発生した3,024名の顧客に対して前場を含め最長5時間弱にわたる発注遅延という影響を及ぼしたシステム障害において、システム障害による被害の拡大を未然に防ぐための、又は被害を最小化するための障害復旧態勢の整備が不十分であり、障害発生時に顧客に無用の混乱を生じさせないための適切な措置が講じられていないことが認められたとして、金融商品取引法で規定された「金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況」に該当すると指摘。

また、マネックス証券については、2006年6月7日に金融庁長官から「証券業に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況に該当する」との理由で業務改善命令を受け、同年7月7日に「証券取引法第56条第1項の業務改善命令に基づく報告について」を金融庁長官に提出し、外部委託先に対する改善の要請及び改善実施状況の継続的確認、改善策の報告を行ったにも関わらず、経営陣は改善策等の実施状況について、電子情報処理組織の管理に係る改善活動の主体であるテクノロジー部からの報告を受けるのみで、外部委託先の改善項目について、その改善がどのように実施されているかを把握しておらず、多数の改善漏れが発生したとしている。

楽天証券株式会社に対する行政処分について
マネックス証券株式会社に対する行政処分について
行政処分｜松本大のつぶやき／マネックス証券

10億円を捨てた男の仕事術 著者：松本 大 価格：1,680円 講談社

by Amalink

[936] Posted by buzei at 2009/03/25 23:32:11
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